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Broker SEC, che cos'è? Quali funzioni esegue la SEC

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La Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti (ENG. La United States Securities and Exchange Commission (SEC) è un'agenzia governativa statunitense che svolge le funzioni di supervisione e regolamentazione del mercato azionario statunitense. La Commissione è stata fondata nel 1934 sotto il presidente Roosevelt. Lo scopo della Commissione era quello di ripristinare la fiducia degli investitori nel mercato azionario durante la Grande Depressione. Il primo presidente della SEC è stato Joseph Kennedy, il padre del futuro presidente del paese John Kennedy.

La Commissione è stata creata in conformità con la Securities Exchange Act del 1934. Oltre a questa legge, le attività della Commissione sono regolate dalle seguenti leggi essenziali:

  • Legge sui titoli (Securities Act del 1933)
  • Il Trust Indenture Act del 1939)
  • Legge sulle società di investimento 1940 (the Investment Company Act del 1940)
  • La legge sui consulenti d'investimento del 1940 (the Investment Advisers Act del 1940)
  • Sarbanes - Oxley Act del 2002)

Al momento, il presidente della Commissione è Jay Clayton, nominato dal Presidente degli Stati Uniti Donald Trump e approvato dal Senato degli Stati Uniti.