Regola l'organizzazione di FCA

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Lo spread

FCA (Financial Conduct Authority) è indipendente non governativo regolatore finanziario, sotto il controllo del Ministero delle finanze del regno unito. In precedenza, il regolatore di FCA chiamato FSA (Financial Services Authority). Ma con l'uscita di una nuova legge britannica dal 1 ° aprile 2013 sul controllo dei mercati finanziari «Gestione finanziaria la regolamentazione e la vigilanza del regno unito» (FSA) si sciolse in due regolatori: «Servizio di attività finanziarie» (FCA) e «l'Organo di vigilanza prudenziale» (PRA). Infatti, FCA sono rimasti gli stessi obiettivi e le attività del suo predecessore FSA, ma si è ridotto l'elenco delle aziende che rientrano sotto la giurisdizione del regolatore (in pratica è un broker, le piccole e medie banche, società di investimento e fondi diversi), e notevolmente ampliato i poteri che FCA potrebbe applicare in caso di rilevazione di violazioni di regole e azioni fraudolente. Per quanto riguarda il PRA, che è una filiale di organizzazione della Banca d'Inghilterra, il regolatore controlla l'attività di grandi istituzioni finanziarie, come le grandi banche e compagnie di assicurazione.

Gli obiettivi e le attività di FCA

Obiettivi FCA sono:

  • la garanzia dei partecipanti al mercato in conformità con la legislazione del regno unito;
  • mantenimento della stabilità finanziaria del regno unito;
  • la protezione dei diritti degli investitori;
  • creare le condizioni per la trasparenza dei mercati finanziari;
  • di promuovere la riduzione del numero di reati finanziari.

Gli obiettivi principali della FCA sono:

  • garantire la sicurezza dei consumatori di servizi finanziari;
  • l'organizzazione e il mantenimento di una concorrenza leale;
  • garantire l'integrità del sistema finanziario del regno unito.

In realtà, i mercati finanziari sono sotto il pieno controllo della Banca d'Inghilterra, e disciplinano l'organizzazione di FCA e PRA sono responsabili per la regolamentazione delle attività di oltre 50 mila le società finanziarie, verificandot per eseguire i loro doveri verso i propri clienti, e anche effettuare le misure per prevenire attività fraudolente. Così, FCA potrebbe limitare la pubblicità dei servizi finanziari e anche impedire loro, se si è constatato che i servizi finanziari hanno rischi elevati.

Come ottenere una licenza di FCA?

Ottenere una licenza di FCA abbastanza semplice. È necessario compilare una domanda, pagare la quota associativa fino a 25 mila sterline, di fornire un business plan e reporting finanziario per l'anno scorso. Ma mantenere la licenza di FCA molto più difficile, così come il regolatore di costante controllo e verifiche, controlla i report mensili della società, che richiedono da parte degli intermediari di informazioni su ogni racchiusa loro offerte, e la condizione più importante è quello per il broker è tenuto i soldi dei suoi clienti custoditi in conti separati dal suo capitale. In caso di rilevazione di violazioni di tali requisiti FCA non solo può annullare la licenza di broker, ma anche di massimizzare informa la società di violazioni di questa società, che minano la sua credibilità e influire negativamente sulle attività future.

Ecco perché FCA è considerato uno dei più affidabili regolatori e broker stanno cercando di ottenere la licenza, l'apertura di filiali nel regno unito. Per gli investitori FCA è garanzia di loro gli allegati, anche in caso di fallimento della società, e per il broker FCA è una buona pubblicità per la loro attività, così come sul sito di FCA pubblicato una lista di aziende che hanno ottenuto la licenza.