Broker ASIC

L'ASIC (Australian Securities and Investments Commission) è la Australian Securities and Investments Commission (Australian Securities and Investments Commission), che è l'unica autorità di regolamentazione finanziaria pubblica australiana a controllare tutti i partecipanti ai mercati finanziari, comprese le società e gli individui. Pertanto, è stata presa la decisione di creare un unico organismo di vigilanza dello Stato, che è diventato ASIC. Prima ha difeso gli interessi dei consumatori fondi pensione, fondi di investimento e compagnie di assicurazione, dal 2002 ha aggiunto le banche, dal 2009 sotto controllo ASIC ha colpito il mercato azionario Australiano, e dal 2010 ha il compito di lavorare con il Forex rivenditori e società di intermediazione. Per il 2015, sotto la supervisione della Commissione australiana, c'erano già più di 500 aziende e il regolatore impiega oltre 2.000 dipendenti. Ad oggi, nessuna società finanziaria può svolgere le proprie attività in Australia senza una licenza ASIC, e non è così facile ottenerlo.

Come ottenere una licenza ASIC?

Per ottenere una licenza ASIC, il broker deve:

• compilare un modulo di domanda;
• fornire i documenti necessari indicati sul sito web del regolatore, compresi i certificati di formazione del personale che confermano le qualifiche e l'esperienza professionale sufficiente;
• avere un capitale sociale di almeno 50.000 dollari australiani per i broker ECN E 1 milione di dollari australiani per i market maker;
• versare una quota associativa tra 1.500 e 8.000 AUD.

La procedura per la revisione della domanda di licenza richiede circa un mese. Durante questo periodouna revisione approfondita del broker è stata esaminata per verificare la sua solvibilità. Se non viene rilevato nulla di sospetto, il broker riceverà una licenza per svolgere le sue attività. La licenza ASIC è quotata molto in alto nei mercati finanziari a causa della difficoltà di ottenerla e della grande responsabilità della società nel rilevare attività fraudolente, ma è comunque inferiore a Regolatori come FCA o CySEC.

Poteri del regolatore di ASIC

Oltre alla difficile procedura per ottenere una licenza, la Commissione australiana ASIC ha anche un'ampia autorità:

• effettua regolarmente verifiche improvvise e verifiche della situazione finanziaria dei broker;
• identifica le transazioni con informazioni privilegiate e transazioni fraudolente nei mercati finanziari;
• collabora attivamente con i clienti delle società di brokeraggio per identificare le violazioni;
• può condurre le proprie indagini, così come attirare i truffatori alla responsabilità amministrativa, trasferire i casi in tribunale;
• applica sanzioni alle aziende;
• collabora con la polizia federale australiana.

Pertanto, ASIC è un'organizzazione di regolamentazione media che da un lato gestisce con successo le sue funzioni per proteggere i clienti delle società di brokeraggio, ma d'altra parte tutte le azioni del regolatore sono principalmente finalizzate all'identificazione di attività fraudolente e al controllo delle transazioni bancarie. Quindi, ASIC è noto come il regolatore più rigoroso, impone enormi multe, ma non compensa le perdite per i commercianti e gli investitori interessati.