Regolano l'organizzazione FINRA

Broker
Classifica
Informazioni
Lo spread

FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) è indipendente americano regolatore finanziario, che è venuto a sostituire nel 2007 NASD – associazione Nazionale securities dealers, creato nel 1939, con la presentazione del Congresso degli stati UNITI. L'obiettivo principale di FINRA è quello di proteggere gli investitori americani, che si realizza attraverso il rispetto della giustizia durante il funzionamento dei mercati finanziari, informare ed educare gli investitori, ma anche attraverso il controllo del rispetto delle regole di concorrenza leale tra i partecipanti dei mercati finanziari.

Responsabilità FINRA

In carica FINRA comprende:

  • rilascio di licenze società di intermediazione;

  • sviluppo ed istruzioni per gli intermediari negli stati UNITI;

  • il controllo sulla realizzazione dai partecipanti ai mercati finanziari delle leggi e delle norme della legislazione federale;

  • considerazione reclami degli investitori e la partecipazione di questioni controverse;

  • la regolamentazione del mercato per gli scambi New York Stock Exchange (NYSE), International Securities Exchange, The NASDAQ Stock Market;

  • l'adozione di misure per prevenire le frodi e imbrogli finanziari;

  • la creazione di un ambiente per onesti e trasparenti le condizioni di trading;

  • consulenza altre autorità di regolamentazione;

  • la sensibilizzazione del pubblico;

  • la pratica degli investitori principi di investimento e di sicurezza.

Come entrare in FINRA?

Regolatore finanziario FINRA ha preso su di sé le funzioni NASD e la borsa di CME. Attività FINRA è controllata dalla Commissione per i titoli e i mercati degli stati UNITI (SEC). La partecipazione a FINRA per società di capitali e broker è molto prestigioso e responsabile. Oggi la licenza FINRA ha 4 migliaia di broker e oltre 640 mila titolari di azioni. Per diventare un membro FINRA, il presidente della società, è necessario depositare le impronte digitali e la composizione della famiglia con la descrizione completa della proprietà, presentare un dettagliato business-plan, l'elenco dei responsabili, società equilibrio e mensile previsione, contratti di locazione e di compravendita, l'incarico di governo o di altre società partecipanti CPO e ancora 30 documenti. I dipendenti della società, direttamente coinvolti in operazioni di trading sui mercati finanziari passano formazione regolare con gli esami. Fonte di finanziamento per non governativa organismo di autodisciplina sono i contributi dei partecipanti, che arrivano ogni anno in anticipo quantità prescritta.

Poteri FINRA

Come qualsiasi altra attività di trading sui mercati finanziari soggetto a frodi e reati economici. Per la loro soppressione regolatore finanziario FINRA dotato di ampi poteri:

  • l'applicazione di sanzioni disciplinari come per i singoli dipendenti, e per la società in generale;

  • forzare i trasgressori al risarcimento dei danni alle vittime i partecipanti ai mercati finanziari;

  • sospensione di attività della società per un certo tempo, fino alla sua completa eliminazione;

  • il caso di trasferimento di intossicato in SEC, se sono stati rilevati segni di un reato penale (frode finanziaria, riciclaggio di denaro, il mancato pagamento delle tasse) fino al carcere.

Per riferimento soltanto per l'anno 2015 disciplinano l'organizzazione di FINRA è stata stroncata più di 800 casi di frode, e l'importo totale delle sanzioni pari a 192 milioni di dollari. In questo modo, la partecipazione a FINRA per il broker è simbolo di affidabilità e fiducia.