Regola l'organizzazione di ASIC

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ASIC (Australian Securities and Investments Commission) è la commissione australiana per i titoli e gli investimenti, che è l'unico in Australia finanziario pubblico il regolatore di esercitare un controllo su tutti i partecipanti dei mercati finanziari, incluse le società e privati. Apparso ASIC nel 1998, ma in quel momento, in Australia erano diversi organi di vigilanza per ogni segmento finanziario, che è causa di confusione tra le funzioni ed i poteri delle autorità di regolamentazione finanziaria. Quindi è stata presa la decisione di creare un unico di vigilanza di un ente pubblico, e che è diventato un ASIC. Prima ha difeso gli interessi dei consumatori fondi pensione, fondi di investimento e compagnie di assicurazione, dal 2002 ha aggiunto le banche, dal 2009 sotto controllo ASIC ha colpito il mercato azionario Australiano, e dal 2010 ha il compito di lavorare con il Forex rivenditori e società di intermediazione. Per l'anno 2015, sotto la supervisione della commissione Australiana era già più di 500 aziende, e nel regolatore di oltre 2 000 dipendenti. Fino ad oggi nessuna società finanziaria non può svolgere la sua attività in Australia senza licenza ASIC, e ottenere la sua non è così semplice.

Come ottenere una licenza di ASIC?

Per ottenere una licenza di ASIC broker, è necessario:

  • compilare la domanda-questionario;
  • fornire i documenti richiesti, indicati sul sito del regolatore, compresi i certificati di formazione del personale, a conferma di qualificazione e di una sufficiente esperienza professionale;
  • avere un capitale sociale non inferiore a 50 000 dollari australiani per il broker ECN e 1 milioni di dollari australiani per i market maker;
  • versare la quota associativa da 1 500 a 8 000 dollari australiani.

La procedura di esame di una domanda per ottenere una licenza dura circa un mese. Durante questo tempo, sarà effettuato un accurato controllo broker per controllare la sua solvibilità. Se non viene rivelato nulla di sospetto, il broker otteneret la licenza per l'esercizio della propria attività. Licenza ASIC è quotato molto alto sui mercati finanziari a causa di difficoltà di ricezione e di grande responsabilità della società in caso di rilevamento di frodi, ma ancora inferiore ai regolatori, come FCA o CySEC.

I poteri del regolatore di ASIC

Oltre al disagio procedure per l'ottenimento della licenza Australiana commissione ASIC ha anche ampi poteri:

  • tiene regolarmente ispezioni e controllo finanziario dello stato del broker;
  • identifica la transazione con l'uso di informazioni privilegiate e di transazioni fraudolente sui mercati finanziari;
  • collabora attivamente con i clienti della società di intermediazione per violazioni;
  • può condurre le proprie indagini, ma anche di attirare truffa alla responsabilità amministrativa, di trasferire il caso al tribunale;
  • si applica alle società di sanzioni;
  • collabora con la polizia Federale Australiana.

In questo modo, l'ASIC è quello centrale che regola l'organizzazione, che da un lato può far fronte con le sue funzioni di tutela dei clienti di società di intermediazione, ma d'altra parte tutte le azioni regolatore principalmente finalizzato all'individuazione di azioni fraudolente e controllo delle operazioni bancarie. Così, ASIC è conosciuto come il più rigoroso regolatore, si presenta enormi multe, ma non compensa la perdita di vittime commercianti e gli investitori.